1GlobalとTheta Lakeの統合でSMSコンプライアンスの課題を克服

Theta Lakeによると、SMS（ショートメッセージサービス）の役割は年々大きく変化してきました。単なるテキストメッセージの送信から、画像、絵文字、ビデオなどのマルチメディア要素を含むまでに拡大しています。この進化により、金融サービス企業はSMSを重要なビジネスコミュニケーションの手段として利用するようになりました。しかし、これは同時に米国、英国、カナダの規制当局がこれらのコミュニケーションのキャプチャ、保持、監督に関する厳しい規制を設定する要因にもなっています。

組織は、SECのルール17a-4、FINRAルール2210、FCAのSYSC 10A.1.6などの規制に従わなければなりません。これらの規制は、ビジネスに関連するすべてのコミュニケーションの記録を保持し、それがコンプライアンスレビューや監査のために利用可能であることを要求しています。非準拠の場合、企業は電子コミュニケーションを適切に維持・保存しなかったとして、最近の執行措置では$3bn以上の罰金を科される場合があります。1Globalは、世界中で電気通信ソリューションを提供するリーダーであり、220カ国以上で利用可能なSMSサービスを提供しています。このサービスを利用する規制企業にとって、これらのコミュニケーションをキャプチャ、アーカイブ、監視することは、特に統合コミュニケーションとコンプライアンスのIT担当者にとって大きな課題となります。

Theta Lakeは1Globalとシームレスに統合し、すべてのユーザーまたは規制対象のユーザーのSMSコミュニケーションを元の形式でキャプチャします。これらのデータは、顧客の既存のアーカイブシステムやTheta LakeのSEC-17a-4準拠の環境にアーカイブされます。この統合により、Theta Lakeの顧客はコミュニケーションを効果的に検索、レビュー、管理してリスクを軽減できます。

例えば、規制対象の従業員と非規制対象の従業員がビジネス事項を話し合う必要がある金融企業では、1GlobalとTheta Lakeの統合により、すべての従業員のSMSコミュニケーションがキャプチャされ、アーカイブされるため、重要な情報が見逃されないようになります。これは、規制対象の従業員とそうでない従業員が混在する企業にとって特に重要です。例えば、取締役会メンバーがSMSで財務問題を議論する場合、これらのコミュニケーションをキャプチャすることはコンプライアンス上重要です。同様に、トレーダーが市場取引に関するSMS通信を行う場合、すべてのメッセージが規制基準に従ってキャプチャおよび監督される必要があります。